金融外汇商监管局汇总

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发表于 2015-1-31 17:58:02 |只看该作者 |倒序浏览

英国金融服务监管局(FCA)http://www.fca.org.uk/

金融服务管理局（Financial Services Authority——FSA），2013年4月1日，FSA被FCA和PRA两个平行的监管机构所代替。
金融市场行为监管局（Financial Conduct Authority——FCA），FCA是一个不属于英格兰银行的独立机构。从2013年4月1日起，FCA的职责是促进有效竞争，确保相关市场正常运作，监管所有金融服务公司的行为。其中包括防止市场滥用行为，帮助消费者得到公平的交易机会。与此同时，FCA还负责不受PRA监管的金融服务公司的审慎监管，例如，资产管理公司和独立的财务顾问。
审慎监管局（Prudential Regulation Authority——PRA），PRA是根据金融服务法案（2012）成立的，从属英格兰银行的监管机构。从2013年4月1日起，PRA负责审慎监管，监管银行、建房互助协会、信用社、保险公司和主要投资公司。目前PRA大概监管1,700家金融企业。

FCA监管内容

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)http://www.asic.gov.au/

澳大利亚证券和投资委员会（Australia Securities & Investment Commission——ASIC），ASIC是监管澳大利亚金融服务和金融市场的法定机构。ASIC于2001年根据议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》成立。该机构是一个独立的政府机构，并依法对全澳金融体系、金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。

ASIC监管内容

美国全国期货协会(NFA)http://www.nfa.futures.org/

美国全国期货协会（National Futures Association---NFA），美国全国期货协会（NFA）是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织，是美国期货行业的监管机构。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会（CFTC）法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会"，1982年10月1日，NFA正式开始运作。

NFA监管内容

新西兰金融市场管理局(FMA)http://www.business.govt.nz/

新西兰金融市场管理局（Financial Markets Authority——FMA）。新西兰金融市场管理局（FMA）和新西兰储备银行（RBNZ），这两个监管机构构成了新西兰金融市场监管体系。新西兰金融市场管理局（FMA）根据《2011金融市场管理局法案》成立于2011年。金融市场管理局（FMA）取代了原来的证券委员会，并且接管了新西兰政府经济发展部的一部分职能，特别是FMA可以监管新西兰政府的预算，也履行了公司注册的一部分职能。
金融服务供应商（Financial Service Providers——FSP），符合该类型的监管则称为金融服务供应商注册（Registrar of Financial Service Providers——FSPR），新西兰在2008年9月29日通过了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》。自2010年8月16日开始，金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请，而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。金融顾问（AFA）需注册FSPR和FMA（金融市场管理局）才能提供金融服务。

FMA监管内容

瑞士金融市场监督管理局（FINMA）http://www.finma.ch/

瑞士金融市场监督管理局（Swiss Financial Market Supervisory Authority——FINMA），该管理局是一个拥有法人资格的独立监督机构，执行金融市场监督法案；负责金融市场的立法。按照FINMASA法案Art. 5 规定，FINMA的职责是保护债权人，投资者和投保人的利益，同时保证金融市场的正常运作。FINMA使命的核心是为个人提供保护，维护金融市场的功能。

FINMA监管内容

塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）http://www.cysec.gov.cy/default_en.aspx